Tätigkeitsabgrenzung und Registrierung
Vermerk
Der Tätigkeitsvermerk ANL-DE-0186B6822758 trägt das Datum 2023-05-25. Er dient der Zuordnung des beschriebenen Forschungssoftwareumfangs und begründet keine Erlaubnis zur Erbringung von Finanzdienstleistungen.
Erfasste Tätigkeit
Der erfasste Arbeitsablauf beginnt mit den Kundeneingaben Modellportfolio und Index. Die Software erstellt daraus einen Vergleich mit Referenzindex, dessen Quellen und Abweichungen die zuständige Forschungsperson des Kunden fachlich prüft.
Nicht erfasst
Der Leistungsumfang schließt individuelle Kauf-, Verkaufs- und Halteempfehlungen ebenso aus wie Vermittlung, Auftragsausführung, Portfolioverwaltung und Verwahrung. Die tatsächlichen Funktionen müssen innerhalb dieser Forschungsgrenze bleiben.
Änderungen
Persönliche Empfehlungen, die Handhabung von Kundengeldern, Echtzeit-Marktdaten, Zahlungsdienste sowie Angebote an Verbraucher oder in weiteren Ländern verlangen eine erneute Umfangsprüfung. Gewöhnliche Kundenaufstellungen und die Bezahlung von Rechnungen sind davon zu unterscheiden.
Status
Der Vermerk ordnet die Tätigkeit als Forschungssoftware nach DE-REF-RULES-1 ein. Eine Finanzdienstleistungserlaubnis ist nicht erteilt; daraus werden weder eine reale Zulassung noch eine Beaufsichtigung durch die BaFin abgeleitet.